钢研功能 NEEQ:836660 西安钢研功能材料股份有限公司 (XianGangyanSpecialAlloyCo.,Ltd.) 年度报告 2018 公司年度大事记 2018年5月25日发布《质量管理手册》， 2018年6月，公司获得“科技型中小企业” 对公司相关质量管理制度进行修订、完善， 称号。 使质量管理体系内容更科学、程序更严密、 运行更有效。 2018年11月,公司完成董事、监事及高级 2018年，公司新增发明专利1项，并成功 管理人员换届。 开发K94840、Invar36、T800等新产品。 目录 第一节 声明与提示....................................................................................................................5 第二节 公司概况........................................................................................................................7 第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................................9 第四节 管理层讨论与分析......................................................................................................12 第五节 重要事项......................................................................................................................23 第六节 股本变动及股东情况..................................................................................................26 第七节 融资及利润分配情况..................................................................................................28 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................30 第九节 行业信息......................................................................................................................34 第十节 公司治理及内部控制..................................................................................................35 第十一节 财务报告...................................................................................................................41 释义 释义项目 释义 公司、本公司、钢研功能 指 西安钢研功能材料股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 《西安钢研功能材料股份有限公司章程》 报告期、本期 指 2018年1月1日至2018年12月31日 中银证券、主办券商 指 中银国际证券股份有限公司 会计师事务所 指 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙） 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会 指 股东大会、董事会、监事会 “三会”议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 关联关系 指 人员及其直接或间接控制的企业，以及可能导致公司 利益转移的其他关系。 宝盟投资 指 宝盟投资有限公司 富迪嘉信 指 陕西富迪嘉信投资有限公司 西安银行 指 西安银行东城支行 精密合金 指 具有特殊物理性能（磁学、力学、热学等性能）的金 属材料 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人李博、主管会计工作负责人徐玉梅及会计机构负责人（会计主管人员）李志刚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准 □是√否 确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是√否 是否存在豁免披露事项 □是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 市场竞争加剧的风险 精密合金行业作为新技术对传统产业的改造，未来肯定会有越 来越多的竞争者进入。 公司所处精密合金行业主要原材料为镍、钴、钼、锰及纯铁等， 产品成本构成中原材料成本占比较高，主要材料价格受国际价 格走势和国家宏观政策等因素的影响，波动较大。公司按照订 原材料价格波动的风险 单组织生产，在接受订单时基本实现原材料价格和产品价格的 锁定，但从长期来看，原材料价格波动使得成本预测和控制成 为难题。若原材料价格出现较大幅度上涨，公司将面临产品毛 利率下降及经营业绩下滑的风险。 公司立足于精密合金、高温合金等产品的研发、生产和销售， 为持续保持竞争优势，公司须不断投入人力、物力用于研发和 技术研发风险 生产工艺的提升。目前受制于公司规模、资金状况等因素，公 司的研发能力及条件有待进一步提高，未来公司若不能持续加 大研发力量，公司产品研发、生产工艺提升会受到影响，进而 使公司的市场地位、份额和经营业绩受到影响。 截至2018年12月31日，公司现有房产和土地都已用作贷款 抵押，并办理了抵押登记手续。虽然自设立至今，公司不存在 公司房产、土地存在抵押风险 未按期偿还贷款或逾期还款的情形，信用状况良好，但如果发 生上述借款到期后，公司不能按期还款，则公司存在经营性房 产、土地被申请执行的风险，对公司经营造成重大影响。 实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为李博，持有公司870.499万股股份，占公 司股本比例为74.33%，对公司拥有绝对的控制权。虽然公司建 立了较为合理的法人治理结构，在《公司章程》中规定了关联 交易决策的回避制度，并制定了《关联交易决策制度》，同时
北交所、全国股转公司研究推出直联机制 优质企业申报北交所上市驶入“快车道”