钢研高纳：北京市中咨律师事务所关于北京钢研高纳科技股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书
北京市中咨律师事务所 关于 北京钢研高纳科技股份有限公司 2022 年年度股东大会的 法律意见书 2023 年 5 月 北京市西城区平安里西大街 26 号 新时代大厦 6-8 层 邮编：100034 电线 传线 网址：关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 致：北京钢研高纳科技股份有限公司 北京市中咨律师事务所（以下简称“本所”）接受北京钢研高纳科技股份有 限公司（以下简称“钢研高纳”或“公司”）委托，指派贾向明、吴楠律师（以 下简称“承办律师”）担任钢研高纳 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股 东大会”）特别法律顾问，出席本次股东大会并出具法律意见书。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）等法律、规范性文件及《北京钢研高纳科技股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）《北京钢研高纳科技股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称“《股东大会议事规则》”），并结合公司《北京钢研高纳科 技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大 会通知》”）而出具，对本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格、会议的提案、表决程序、表决结果等相关事宜发表意见。 第一节 律师声明 1. 本法律意见书仅对出具日以前与本次股东大会有关的问题发表意见。 2. 本法律意见书制作过程中，承办律师已按照中国现行法律、法规的要求， 对与出具本法律意见书有关的文件资料进行了必要审查。 3. 承办律师在出具法律意见书之前，已得到钢研高纳的承诺和保证，即公司 向承办律师提供的文件和资料是完整、真实和有效的，无隐瞒、虚假、遗漏和误 导之处，其中文件资料为副本、复印件的，保证与正本或原件相符。 4. 本法律意见书仅供钢研高纳为进行本次股东大会之目的而使用，非经本 所同意，不得用作任何其他目的。 5. 承办律师同意将本法律意见书作为钢研高纳进行本次股东大会必备的法 定文件，随其他相关材料一起进行公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。 第二节 法律意见书正文 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 根据钢研高纳第六届董事会第二十一次会议审议通过的《关于召开 2022 年 年度股东大会的议案》，公司定于 2023 年 5 月 18 日以现场投票与网络投票相结 合的方式召开 2022 年年度股东大会。 钢研高纳董事会于 2023 年 4 月 27 日在深圳证券交易所系统发布了《股东大 会通知》（公告编号：2023-028，详见深圳证券交易所官网 将 本次股东大会的召集人、召开时间、召开地点、召开方式、会议出席对象、会议 审议事项、会议登记方式、投票程序等事项予以公告。 本次股东大会于 2023 年 5 月 18 日下午 14：30 在北京市海淀区大柳树南村 19 号 召 开 。 网 络 投 票 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （），按照公告通知的时间进行。 承办律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序均符合《公司法》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 二、关于出席会议人员的资格、召集人资格 本次股东大会为年度股东大会，由公司董事会召集，符合《公司法》《公司 章程》及《股东大会议事规则》的规定。 经查验公司股东名册、出席本次股东大会的股东及股东代理人有效证件及持 股凭证，出席和授权出席本次股东大会的股东共计11人，代表股份数220,462,848 股，占上市公司总股份的45.3936％。其中：通过现场投票的股东1人，代表股份 195,601,747股，占上市公司总股份的40.2747％；通过网络投票的股东10人，代表 股份24,861,101股，占上市公司总股份的5.1189％。 通过现场和网络投票的中小股东10人，代表股份24,861,101股，占上市公司 总股份的5.1189％。其中：通过现场投票的中小股东0人，代表股份0股，占上市 公司总股份的0.0000％。通过网络投票的中小股东10人，代表股份24,861,101股， 占上市公司总股份的5.1189％。 公司全体董事、监事、高级管理人员以及承办律师出席或列席本次会议。 承办律师认为，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格均符合《公司法》 2 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合《公司章程》《股东大会议事规则》 要求，合法有效。 三、会议的表决程序、表决结果 本次股东大会对列入股东大会通知的11项议案进行了审议和表决，所审议事 项与《股东大会通知》相符，没有临时提案。现场投票按照《公司章程》《股东 大会议事规则》规定进行了监票、计票，承办律师对于表决程序、结果进行了见 证，网络投票通过深圳证券交易所交易系统网站以及互联网投票系统进行，大会 表决方式符合《公司章程》《股东大会议事规则》有关规定。 根据已公告的投票规则对现场投票和网络投票结果合并统计，公司本次股东 大会通过的议案如下： （一）审议通过《2022年度董事会工作报告》 表决情况：同意220,420,335股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.9807％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （二）审议通过《2022年度监事会工作报告》 表决情况：同意220,420,335股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.9807％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 3 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （三）审议通过《2022年度财务决算报告》 表决情况：同意220,420,335股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.9807％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （四）审议通过《2022年度利润分配预案》 表决情况：同意220,462,448股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.9998％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占本次出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,860,701股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.9984％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）， 占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。 （五）审议通过《2022年年度报告及其摘要》 表决情况：同意220,420,335股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.9807％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 4 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （六）审议通过《关于公司2023年度预计日常关联交易发生金额的议案》 表决情况：同意24,818,588股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.8290％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0016％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.1694%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （七）审议通过《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保额度预 计的议案》 表决情况：同意219,489,677股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.5586％；反对931,058股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.4223％；弃 权42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权 股份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意23,887,930股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的96.0856％；反对931,058股，占本次出席会 议中小股东有效表决权股份总数的3.7450%；弃权42,113股（其中，因未投票默认 弃权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （八）审议通过《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制 性股票的议案》 表决情况：同意220,420,335股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.9807％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 5 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （九）审议通过《关于控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的议案》 表决情况：同意24,818,588股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.8290％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0016％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.1694%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意24,818,588股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的99.8290％；反对400股，占本次出席会议中 小股东有效表决权股份总数的0.0016％；弃权42,113股（其中，因未投票默认弃 权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （十）审议通过《关于公司提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定 对象发行股票的议案》 表决情况：同意219,489,677股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 99.5586％；反对931,058股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.4223％；弃 权42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权 股份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意23,887,930股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的96.0856％；反对931,058股，占本次出席会 议中小股东有效表决权股份总数的3.7450%；弃权42,113股（其中，因未投票默认 弃权42,113股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1694%。 （十一）审议通过《关于公司控股孙公司为控股子公司提供担保的议案》 表决情况：同意220,420,335股，占本次出席会议有效表决权股份总数的 6 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 99.9807％；反对400股，占本次出席会议有效表决权股份总数的0.0002％；弃权 42,113股（其中，因未投票默认弃权42,113股），占本次出席会议有效表决权股 份总数的0.0191%。 其中，参与网络投票的中小股东表决情况：同意 24,818,588 股，占本次出席 会议中小股东有效表决权股份总数的 99.8290％；反对 400 股，占本次出席会议 中小股东有效表决权股份总数的 0.0016％；弃权 42,113 股（其中，因未投票默 认弃权 42,113 股），占本次出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.1694%。 综上，本次股东大会审议的 11 项议案，已经出席本次股东大会的股东表决 通过。 承办律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》等相关 法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》《股东大会议事规则》的要求， 不存在违反法律、法规、规范性文件的规定的情况。 四、结论 承办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，出席会议人员的资格、 召集人资格，以及表决程序、表决结果，均符合《公司法》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，会议形成的决议合法、 有效。 本法律意见书正本六份，无副本，由承办律师签字并加盖本所公章后即具有 法律效力。（以下无正文，后附盖章签字页） 7 关于 2022 年年度股东大会的法律意见书 （本页无正文，系《北京市中咨律师事务所关于北京钢研高纳科技股份有 限公司2022年年度股东大会的法律意见书》盖章签字页） 北京市中咨律师事务所（盖章） 负 责 人： 张楠 承办律师： 贾向明 吴楠 2023 年 5 月 18 日 8